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新三板开展监管第一课培训强制挂牌公司参加

发布时间:2020-03-26 14:32:24 阅读: 来源:推拉门厂家

文/刘鹏

在挂牌公司数量即将突破万家之时,股转系统对挂牌公司行为规范监管,也日趋收紧。

11月3日,财经独家获悉,全国中小企业股份转让系统(下文简称“股转系统”)于11月2日下发通知,对挂牌公司开展“监管第一课”培训工作。通知要求,各申请挂牌公司,需在取得挂牌函之日起10个工作日内,向辖区证监局报备,由辖区证监局安排挂牌公司参与“监管第一课”培训。

股转系统表示,这一培训工作,是为了进一步夯实非上市公众公司事中事后监管机制,提高挂牌公司合规意识和规范运作水平。

股转系统该培训十分重视。在通知中股转系统表示,若挂牌公司未按要求参加培训,辖区证监局、全国股转公司将根据具体情况对挂牌公司、公司董监高采取监管措施。

自2013年底扩容至全国以来, 全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”),一直为具有高成长性、高风险性,处于初创期、成长期的科技型、创意型企业提供股份转让和融资服务。这一常常被业内比作“中国纳斯达克”的新兴市场,在扩容至全国两年多时间内,收获了超过9000家挂牌企业,在监管层寄望于打造多层次资本市场中扮演着重要角色。

不过,在2016年挂牌企业数即将突破万家之时,监管也成为这一市场的核心关键词。

进入2016年以来,新三板从行业自查到全面专项检查,再到“两个加强、两个遏制”,一系列铺天盖地的检查堪称风暴级。之前地方证监局主要监管职责是上市公司监管,如今新三板监管也成为了证监局的责任,这也透露出监管的导向。

此外,2016年以来,股转系统已两次实行强制摘牌。6月30日,因未及时发布2015年年报,朗顿教育(831505.OC)和中成新星(831610.OC)被强制摘牌。9月31日,因未按照规定时间披露2016年半年度报告,森东电力(833364.OC)与众益达(833974.OC)被强制摘牌。股转公司指出,强制摘牌是加强监管的一项重要举措,将对市场产生警示效应。

附通知原文:

对于挂牌公司关于开展挂牌公司“监管第一课”培训的通知

各申请挂牌公司:

为进一步夯实非上市公众公司事中事后监管机制,提高挂牌公司合规意识和规范运作水平,现对挂牌公司开展“监管第一课”培训工作。

申请挂牌公司应在取得挂牌函之日起10个工作日内向辖区证监局报备,由辖区证监局安排挂牌公司参与“监管第一课”培训。若未按要求参加培训,辖区证监局、全国股转公司将根据具体情况对挂牌公司、公司董监高采取监管措施。

全国股转公司

2016年11月2日

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